🚨 ก.ล.ต. กล่าวโทษ “ฟินันเซีย” ปมระบบ KYC/CDD บกพร่อง ส่ง บก.ปอศ. ดำเนินคดี

🚨 ก.ล.ต. กล่าวโทษ “ฟินันเซีย”

ปมระบบ KYC/CDD บกพร่อง ส่ง บก.ปอศ. ดำเนินคดี

สรุปข่าว

ก.ล.ต. กล่าวโทษบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) หรือ FSS ต่อ บก.ปอศ. หลังพบข้อบกพร่องในระบบทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบข้อเท็จจริงลูกค้า หรือ KYC/CDD โดยเห็นว่าไม่รัดกุมเพียงพอในการระบุตัวตนลูกค้าและผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง รวมถึงไม่ได้ทำ enhanced KYC/CDD ในกรณีพบธุรกรรมผิดปกติหรือต้องสงสัย

ประเด็นสำคัญ

1.พบข้อบกพร่องในช่วง 1 เม.ย. 2567 – 21 ธ.ค. 2568

2.ไม่ได้ดำเนินการ KYC/CDD เพื่อทราบ UBO หรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงอย่างครบถ้วน

3.ไม่ได้ตรวจสอบเพิ่มเติมเมื่อลูกค้าขอเพิ่มวงเงินสูงจากเดิมอย่างมีนัยสำคัญ

4.ไม่ได้ดำเนินการ enhanced KYC/CDD หรือกำกับดูแลเข้มงวดในกรณีธุรกรรมไม่สอดคล้องกับฐานะการเงินของลูกค้า

5.ก.ล.ต. ระบุว่าเข้าข่ายฝ่าฝืน มาตรา 113 และมีโทษตาม มาตรา 282 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ